广州期货合规审查员(期货合规稽核)

广州期货合规审查员（简称“期货合规稽核”）是广州期货交易所（简称“郑商所”）设立的一种执法人员，主要负责对期货交易活动进行合规审查，维护期货市场的公正、公开、公平。

工作职责

1. 日常合规审查

• 监督期货公司和交易所会员的期货交易行为，包括开户、结算、交易等所有环节。
• 审查期货交易资料和电子交易记录，发现异常交易进行重点关注。
• 对市场出现异常波动、价格操纵或违规交易等情况进行专项检查。

2. 案件调查

• 对违规交易进行调查，收集证据，并出具调查报告。
• 在调查过程中，可以采取约谈、查账、冻结交易等强制措施。
• 对违规事实成立的交易员、期货公司或交易所会员进行处罚。

3. 合规宣传教育

• 对期货公司和交易所会员进行合规培训和宣传，提高他们的合规意识。
• 向市场参与者发布合规指引和警示公告，提示潜在的违规行为。
• 举办行业合规论坛和研讨会，交流合规经验和做法。

4. 协作配合

• 与证监会、公安机关等执法部门保持紧密合作，联合开展打击期货违法犯罪的行动。
• 与金融机构、律师事务所等专业机构建立合作关系，共同维护期货市场的稳定。
• 与国外期货监管机构建立信息共享机制，共同打击跨国期货犯罪行为。

5. 其他

• 参与期货交易所的规则制定和修改工作。
• 编写合规制度和指南，指导行业发展。
• 监督期货交易所的自律管理工作，保障期货市场的健康运行。

任职要求

1. 学历

• 法学、金融学、经济学等相关专业硕士及以上学历。

2. 经历

• 具备期货交易所、期货公司或其他金融机构从事合规管理工作 3 年以上的经验。
• 具有较强的合规执法能力和风险识别能力。

3. 能力

• 熟悉《期货交易管理条例》《期货公司合规指引》《期货交易所业务规则》等相关法律法规。
• 具备良好的分析研判能力、沟通表达能力和执法执行能力。
• 具有较强的学习能力和创新意识。

4. 品德

• 遵纪守法，品行端正，廉洁自律。
• 具有强烈的职业道德和社会责任感。

意义

期货合规稽核是期货市场健康发展的基石。通过对期货交易活动进行合规审查，可以：

• 维护市场秩序：威慑违规行为，保障市场秩序的稳定。
• 保护投资者利益：打击恶意操纵和欺诈行为，保护投资者合法权益。
• 促進行业发展：规范期货交易行为，促进行业健康持续发展。
• 提高国际声誉：展示中国期货市场的高透明度和合规水平，增强国际社会的认可和信赖。

期货合规稽核是一项十分重要而有意义的工作，为维护期货市场的公正、公开、公平做出了积极贡献。